<< Март 2021 >>
  Пн. Вт. Ср. Чт. Пт. Сб. Вс.
> 1 2 3 4 5 6 7
> 8 9 10 11 12 13 14
> 15 16 17 18 19 20 21
> 22 23 24 25 26 27 28
> 29 30 31  1  2  3  4

Золотые правила успешного доказывания. Как обыграть противника в суде


Задача:
компании предстоит арбитражный спор, необходимо выработать тактику работы с доказательствами – например, решить, представлять в суд все имеющиеся документы сразу или постепенно.
Решение:
многое зависит от обстоятельств конкретного спора и от того, как поведет себя в процессе другая сторона. Но в любом случае существует несколько ключевых правил представления доказательств, которые необходимо учитывать.

Золотые правила успешного доказывания. Как обыграть противника в суде

Задача:
компании предстоит арбитражный спор, необходимо выработать тактику работы с доказательствами – например, решить, представлять в суд все имеющиеся документы сразу или постепенно.

Решение:
многое зависит от обстоятельств конкретного спора и от того, как поведет себя в процессе другая сторона. Но в любом случае существует несколько ключевых правил представления доказательств, которые необходимо учитывать.

Исход любого спора зависит не только от того, насколько грамотно разработана правовая позиция, но и от того, насколько убедительно она подкреплена доказательственной базой. Невозможно убедить суд голыми аргументами, какими бы удачными они ни были: каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).

Для юриста в каждом конкретном деле огромное значение имеет не только определение круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, и сбор необходимых доказательств, но и правильная тактика доказывания. Она заключается в продуманном и эффективном использовании своих процессуальных прав. Арбитражный процесс, как известно, основан на принципе состязательности сторон. Довольно часто эта состязательность принимает не совсем те формы, которые предполагаются в Арбитражном процессуальном кодексе, но зато позволяет выиграть дело, несмотря на то, что изначально у противника было больше шансов на победу. Зачастую выигрывает тот, кто сумел создать для оппонента неожиданную ситуацию, в которой он не смог правильно и быстро сориентироваться. В то же время некоторые распространенные тактические приемы несут в себе определенные риски: проблема отсутствия единообразия в толковании правовых норм касается не только материального, но и процессуального права. В этой статье – самые основные правила успешного доказывания, которые необходимо учитывать как истцам, так и ответчикам.

Правило № 1: представлять доказательства, не раскрывая их другой стороне, эффективно, но рискованно

Основной риск
Суд может не принять доказательства, представленные без предварительного раскрытия другой стороне.

Мера защиты
Безопаснее представлять неожиданные доказательства не в судебном заседании, а незадолго до него.

Иногда сторона процесса, будь то истец или ответчик, намеренно приберегает некоторые доказательства на последний момент – не упоминает их в исковом заявлении, не представляет в предварительном судебном заседании, а предъявляет только в основном судебном заседании (если их было несколько, то в последнем). При этом данная сторона до предъявления документов в суде специально не направляет их копии своему оппоненту, как того требует часть 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса. Эта тактика рассчитана на то, что у другой стороны не будет времени на детальное изучение неожиданных для нее доказательств, подготовку серьезных контраргументов против них и в итоге суд вынесет решение на основании этих доказательств. Иногда эта практика удачно срабатывает, иногда нет. Дело в том, что лица, участвующие в деле, имеют право знать об аргументах друг друга (в том числе о доказательствах) до начала судебного разбирательства (ч. 2 ст. 9, ч. 3, 4 ст. 65 АПК РФ).

Цитируем документ. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом, если иное не установлено настоящим кодексом (ч. 3 ст. 65 АПК РФ).

Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ).

Необходимо различать две ситуации: когда доказательства представлены непосредственно в судебном заседании, в котором дело рассматривается по существу, и когда доказательства представляются до заседания (за день или за несколько дней), но без направления копий документов другой стороне.

Доказательства представляются непосредственно в заседании. Суд вправе отложить рассмотрение дела (ч. 5 ст. 158 АПК РФ), чтобы дать стороне возможность ознакомиться с «неожиданным» для нее доказательством. Некоторые полагают, что суд не просто может, а обязан это сделать, руководствуясь частью 2 статьи 9 и частями 3 и 4 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса. Иногда суды так и поступают (определения Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.12 по делу № А63-5175/2011, от 02.07.12 по делу № А63-303/2005). Но более широкое распространение получил другой подход.

В пункте 35 информационного письма Президиума Высшего арбитражного суда от 13.08.04 № 82 «О некоторых вопросах применения АПК РФ» (далее – письмо № 82) разъясняется, что доказательства, не раскрытые лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания и представленные на стадии исследования доказательств, должны быть исследованы арбитражным судом первой инстанции независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств. Руководствуясь этим разъяснением, суды, как правило, не откладывают судебное заседание по собственной инициативе лишь потому, что одна из сторон представила в заседании новые доказательства, которые заблаговременно не раскрыла другой стороне. Более того, попытки другой стороны впоследствии обжаловать принятое решение по причине нарушения норм о представлении доказательств часто терпят неудачу. Суды в таких случаях указывают, что эта сторона могла заявить ходатайство об отложении судебного заседания или об объявлении в нем перерыва для ознакомления с представленными доказательствами, но она этим правом не воспользовалась. Предусмотренные ограничения части 4 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса адресованы не суду, а лицам, участвующим в деле, в связи с чем не создают препятствий для оценки судом тех доказательств, которые не были раскрыты участникам дела. Другими словами, большинство судов не считает нарушение правила о заблаговременном раскрытии доказательств основанием для отмены решения (постановления Первого арбитражного апелляционного суда от 25.01.11 по делу № А43-12334/2010, Восьмого арбитражного апелляционного суда от 26.12.11 по делу № А75-4447/2011, ФАС Северо-Западного округа от 12.10.10 по делу № А56-36196/2009, Московского округа от 28.03.12 по делу № А40-9849/11-34-79).

В то же время в практике существует совершенно иная позиция: суд не обязан откладывать дело, но и не может рассматривать доказательства, которые не были заблаговременно раскрыты другой стороне. Хотя это противоречит разъяснению Президиума ВАС РФ из письма № 82, есть примеры, когда суды не принимают в заседании такое доказательство, с которым другие лица, участвующие в деле, не были ознакомлены (постановления ФАС Московского округа от 16.12.10 по делу № А41-9966/10, Четвертого арбитражного апелляционного суда от 02.07.12 по делу № А19-7146/2011).

Таким образом, вариант с представлением доказательств непосредственно в судебном заседании возможен, но рискован. В результате компания может вообще лишиться возможности представить ценное для нее доказательство.

Доказательства представляются до заседания, но без раскрытия оппоненту. Более безопасный способ, с помощью которого можно обезоружить другую сторону в процессе, заключается в представлении доказательств незадолго до судебного заседания, в котором дело рассматривается по существу, без направления копий этих документов другой стороне. Если другая сторона пропустит информацию о поступлении в суд ходатайства о приобщении к делу дополнительных материалов (в частности, не отследит информацию о движении дела на сайте), то она не успеет ознакомиться с ними и скорректировать свою позицию до заседания. Принципиальная разница данной ситуации с представлением доказательств непосредственно в заседании состоит в том, что, несмотря на нарушение требования о направлении доказательств другой стороне, последняя не лишается возможности ознакомиться с новыми доказательствами заблаговременно. Для этого она может обратиться в суд до заседания – это право гарантировано частью 1 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса. Кроме того, эта сторона, как и в предыдущей ситуации, может заявить ходатайство об отложении судебного разбирательства для ознакомления с новыми доказательствами. Если же она этими процессуальными правами не воспользовалась, то не сможет впоследствии оспорить принятое на основании этих доказательств решение, ссылаясь на нарушение порядка их представления в суд. В таких случаях суды указывают, что лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами, а заявитель не был лишен возможности ознакомиться с материалами дела и заявить ходатайство об отложении судебного заседания (постановления ФАС Северо-Западного округа от 09.07.12 по делу № А56-41659/2011, Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.06.12 по делу № А56-67452/2011, Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.05.12 по делу № А13-6681/2011, Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.12 по делу № А53-7938/2011).

Распределение судебных расходов. Любое нарушение лицом, участвующим в деле, порядка представления доказательств (в том числе их представление без предварительного раскрытия другой стороне) может стать причиной отнесения на это лицо судебных расходов независимо от результатов рассмотрения дела (ч. 5 ст. 65 АПК РФ). При этом данная норма отсылает к части 2 статьи 111 Арбитражного процессуального кодекса, в соответствии с которой суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта. Исходя из этого, большинство судов полагает, что факт представления доказательств в суд без их предварительного раскрытия другой стороне сам по себе еще не является основанием для отнесения судебных расходов на эту сторону. Такие основания появляются, только если этот факт привел к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела (постановления ФАС Западно-Сибирского округа от 29.06.12 по делу № А45-11745/2011, Поволжского округа от 25.12.09 по делу № А49-4601/2008, Северо-Западного округа от 18.10.11 по делу № А42-6345/2010). Например, в одном деле суд признал представление дополнительных доказательств непосредственно в судебное заседание злоупотреблением процессуальными правами с намерением затянуть судебное разбирательство, потому что дополнительные доказательства представляли собой документы более чем на 1 тыс. листов без каких-либо письменных пояснений о том, как они относятся к делу. В итоге суд отказал в приобщении документов к материалам дела (постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 12.03.12 по делу № А51-5051/2011).

Правило № 2: пассивная позиция в доказывании недопустима – не нужно ждать указаний суда

Основной риск
Суд может посчитать какой-либо факт недоказанным, не предложив стороне представить дополнительные доказательства.

Мера защиты
Нужно по собственной инициативе представить максимально возможную доказательственную базу. Даже если суд сочтет какие-то доказательства «лишними» и не примет их, это лучше ситуации, в которой доказательств не хватило, что выясняется только из решения суда.

Лица, участвующие в деле, должны доказывать те обстоятельства, на которые они ссылаются в обоснование своих доводов или возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Но в то же время предмет доказывания определяется судом (ч. 2 ст. 65, ч. 2 ст. 136 АПК РФ). Кроме того, у суда есть право предложить сторонам представить дополнительные доказательства (ч. 2 ст. 66 АПК РФ). Важно правильно понимать вышеназванные нормы. Стороны самостоятельно определяют, какими конкретными доказательствами они будут подтверждать свои требования или возражения. Однако если представленных доказательств, на взгляд суда, недостаточно, то он вправе предложить сторонам представить дополнительные доказательства (п. 17 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.06 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», далее – постановление № 65). Это возможно как на стадии принятия искового заявления к производству, так и позднее, в ходе рассмотрения дела.

Неполное выяснение обстоятельств дела как основание для обжалования. Бывает, что участник процесса рассуждает так: если представленных доказательств недостаточно, то суд сам должен предложить представить дополнительные доказательства, если же, не сделав этого, суд вынесет решение не в мою пользу, сочтя какой-либо факт недоказанным, то решение можно будет обжаловать, потому что суд не принял мер для всестороннего и полного исследования материалов дела.

Как известно, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, – одно из оснований отмены решения суда в апелляционной инстанции (п. 1 ч. 1 ст. 270 АПК РФ). И действительно, есть примеры, когда вышестоящие суды отменяют решения нижестоящих судов именно потому, что в них какой-то факт отмечен как недоказанный, но при этом суд не предлагал участнику спора представить дополнительные доказательства (постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.03.12 по делу № А40-113782/11-61-809, ФАС Северо-Западного округа от 16.11.11 по делу № А56-1900/2011, Президиума ВАС РФ от 27.03.12 № 12888/11). В то же время немало примеров с совершенно противоположным подходом: принятие мер, направленных на получение дополнительных доказательств, – не обязанность, а право суда. Обязанность доказывания в силу состязательности процесса лежит на самих сторонах (постановления Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.04.12 по делу № А56-72504/2011, ФАС Северо-Западного округа от 31.01.12 по делу № А56-9245/2011, определение ВАС РФ от 09.12.11 № ВАС-14658/11). Поэтому лучше не рассчитывать на подсказки суда насчет того, какие доказательства нужно представить, а по своей инициативе собрать и предъявить максимально обширную доказательственную базу.

Предложение суда лучше не игнорировать. Когда суд все-таки предложил представить дополнительные доказательства, стороны не всегда заинтересованы в выполнении этого предложения. Например, из-за нежелания разглашать определенную информацию и уверенности, что свои требования и возражения они обосновали другими доказательствами. Предложение представить доказательства и истребование доказательств – не одно и то же (ч. 2, 4 ст. 66 АПК РФ). Формально у стороны есть право проигнорировать предложение суда, судебных штрафов за это не предусмотрено (п. 17 постановления № 65). Но, во-первых, немало примеров, когда суды все-таки штрафуют стороны за непредставление доказательств, которые суд предложил представить (см., например, постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 21.07.11 по делу № А45-20150/10, определение ВАС РФ от 03.12.09 № ВАС-15414/09). Во-вторых, судья, предлагая представить конкретные доказательства, руководствуется своим представлением о том, как может быть разрешен спор и какие доказательства нужны для установления обстоятельств дела. В правоприменительной практике сложились устойчивые тенденции обоснования тех или иных обстоятельств определенными доказательствами. По этой причине суд, как правило, предлагает представить именно те доказательства, при помощи которых обычно разрешаются аналогичные споры. Поэтому игнорирование этого предложения может осложнить позицию стороны в споре: суд сделает вывод о том, что соответствующий факт стороной не доказан (см., например, определения ВАС РФ от 12.03.12 № ВАС-2185/12, от 06.08.12 № ВАС-10382/12).

Правило № 3: все имеющиеся доказательства надо успеть представить в суде первой инстанции

Основной риск
Доказательства, которые не фигурировали в деле при рассмотрении в первой инстанции, крайне сложно включить в дело при последующем обжаловании решения, даже если они полностью меняют взгляд на спор.

Мера предосторожности
Нужно позаботиться о том, чтобы все важные доказательства были представлены в первой инстанции. В крайнем случае для представления опоздавших доказательств нужно добиваться возвращения дела на пересмотр в первую инстанцию.

Если сторона не использует все имеющиеся у нее доказательственные возможности сразу, то она рискует не успеть представить важные доказательства до вынесения решения по делу. И тогда, если решение принято не в ее пользу, изменить что-либо будет крайне сложно, даже если у нее есть доказательство, которое позволяет оценить обстоятельства дела совершенно по-другому.

Ограничение полномочий апелляционной инстанции. В апелляционной инстанции допускается представлять дополнительные доказательства (которых нет в деле), лишь обосновав, что их невозможно было представить в суд первой инстанции по уважительным причинам, не зависящим от лица, участвующего в деле (ч. 2 ст. 268 АПК РФ). Закон прямо называет одну из таких возможных уважительных причин – если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств. Но это не означает, что если сторона подавала такое ходатайство и суд первой инстанции его не удовлетворил, то его можно подать повторно в суде апелляционной инстанции, который в такой ситуации обязан истребовать доказательство. Имеет значение, по какой причине суд первой инстанции отказал в удовлетворении этого ходатайства (п. 26 постановления Пленума Высшего арбитражного суда от 28.05.09 № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»). Если отказ был законным и обоснованным, то апелляционная инстанция тоже откажет в удовлетворении аналогичного ходатайства (см. постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 19.07.11 по делу № А45-1362/2011).

Попытка все равно может быть результативной. Тем не менее, если проигравшая компания по каким-то причинам не успела представить в суд важное доказательство и обосновать уважительность причин этого она не может, есть смысл все-таки попытаться представить его в суде апелляционной инстанции. Да, в такой ситуации апелляционные суды не должны принимать новые доказательства и чаще всего они их действительно не принимают (постановления Седьмого арбитражного апелляционного суда от 29.12.11 по делу № А27-12397/2009, Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.12 по делу № А71-5156/2011). Но бывают и исключения. Несмотря на то что это процессуальное нарушение, принятие судом апелляционной инстанции дополнительных доказательств не может служить основанием для отмены постановления суда апелляционной инстанции (п. 26 постановления Пленума ВАС РФ № 36). Это значит, что если апелляционный суд необоснованно примет дополнительные доказательства и на основании них отменит решение суда первой инстанции, то другая сторона не сможет использовать этот факт в качестве основания для кассационного обжалования (определения ВАС РФ от 07.02.12 № ВАС-29/12, от 05.10.11 № ВАС-9960/11, постановления ФАС Волго-Вятского округа от 02.05.12 по делу № А79-8181/2010, Дальневосточного округа от 04.04.12 по делу № А73-4005/2011, Московского округа от 23.07.12 по делу № А41-44632/10, Северо-Западного округа от 28.08.12 по делу № А56-56361/2011).

Возможность представления дополнительных доказательств. В отдельных случаях у сторон все-таки есть возможность на законных основаниях представить в апелляции дополнительные доказательства, не обосновывая причины их непредставления в суде первой инстанции. Если для этого есть основания, то апелляционный суд переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения в суде первой инстанции (ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ). Этими основаниями являются грубые процессуальные нарушения, допущенные судом первой инстанции, в частности рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания (ч. 4 ст. 270 АПК РФ). Поскольку апелляционный суд рассматривает в этих случаях дело фактически в качестве первой инстанции, стороны могут представить доказательства, которые они не представляли при первом рассмотрении. Кроме того, если в результате апелляционного, кассационного или надзорного обжалования дело вернется на новое рассмотрение в суд первой инстанции, то это даст сторонам возможность использовать при новом рассмотрении те доказательства, которые они не представляли при первом рассмотрении дела.



Автор: Руководитель Центра от 12.02.2013   |  Оценка  




 
  




Вы не можете комментировать!
CMS Status-X